中国民生银行昆明分行反洗钱工作实现阶段性突破

2021-07-13 16:23:19 来源: 财讯网


期,中国民生银行昆明分行按照“风险为本”的原则,以“一法四规两指引”等监管新政为依据,从反洗钱工作机制、反洗钱核心义务履行等方面积极开展工作,从“反洗钱工作是国家治理体系和治理能力的高度”出发,深刻领会反洗钱工作重大意义,扎实开展反洗钱工作,向着“精细化、高效化、标准化、品牌化”的目标努力,推进反洗钱工作有效迈上新台阶。

全面落实反洗钱工作各项机制

一是高度重视反洗钱工作,民生银行昆明分行高管层主动履行反洗钱工作职责。对反洗钱风险管理策略、制度等重点工作通过党委会、行办会进行审议,高管层主动进行反洗钱政策法规的学。二是完善反洗钱内控制度体系。加强外规内化工作管理,及时将反洗钱监管要点内嵌入内控制度中,明确职责,清晰流程。三是坚持反洗钱领导小组机制作用。按季度召开领导小组例会,强化各成员部门管理各司其职。四是开展自查自纠工作。通过“经营机构自查+条线部门检查+反洗钱部门抽查+内部外审计”四位一体的检查,不断夯实三道防线作用。五是强化反洗钱奖惩机制。对反洗钱工作中表现突出的机构和个人进行表彰,同时对工作中存在问题的机构和个人严格考核。形成正向激励有效,负向惩戒有力的导向和氛围。六是强化培训宣传机制。通过邀请外部专家、制作线上精品课程、点对点赴基层督导培训等方式开展反洗钱培训。同时丰富宣传方式,通过新华网、微信、抖音等渠道开展反洗钱典型案例宣传,提升公众反洗钱意识。七是强化金融科技赋能作用。丰富和完善反洗钱监测系统功能,全面加强风险客户预警能力,提升监测规则有效

深化反洗钱核心义务履行

民生银行昆明分行一是做好客户身份识别和客户身份资料保存工作。按照“了解你的客户”原则做好客户全生命周期识别管理,深入推进客户信息治理和反洗钱保密工作。二是强化大额和可疑交易报告管理。在优化重构系统的基础上,充分发挥主观能动,对日常管理各环节中发现的异常线索及时人工新增报送可疑报告,发挥“技防+人防”的作用。三是强化洗钱高风险管控。从高风险行业分布、机构分布、风险特征等维度进行风险客户画像,及时提炼总结高风险客户共,结合客户尽职调查情况做好风险管控措施。

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